中证协将加强对证券公司及其子公司债券投资交易行为自律管理-【资讯】

发布时间：2021-07-15 17:54:03 阅读：次来源：原液厂家

中证协网站消息，为促进证券经营机构落实相关要求,切实防范债券投资交易风险,中国证券业协会于2018年12月28日在广州举办了证券经营机构债券交易业务规范专题培训班。中国证监会机构部、中国证券业协会相关领导出席培训班。

债券市场发展几十年来,市场规模不断扩大,市场深度和广度持续扩展,市场功能逐步深化,但也滋生了许多问题,隐藏了较大风险。新规发布一年来,还有相当一部分证券公司在意识上不重视、理解上不准确、执行上不改正。为督促整改、规范业务、防范风险,结合依法全面从严监管要求,机构部相关负责同志提出三点意见:一是正视问题,关注风险,债券交易规范任重道远。二是加强学习,提高认识,深刻领会新规内容要求。三是统一思想,形成合力,切实提高债券交易规范水平,防范风险。同时要求证券公司在2019年6月底前按照新规完成自查整改,各证监局通过日常监管督促公司按期整改,证券业协会做好培训、监测等自律管理,机构部将加强与人民银行、银保监会相关部门的沟通协作,形成监管合力,对违法违规的公司,依法从严处理。

协会近期在债券自律管理方面所做的主要工作包括:联合中国证券投资基金业协会起草发布《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》,建立场外债券投资交易数据报送检测平台,推动债券投资交易相关人员的信息公示。后续协会将依照内控指引,加强对证券公司及其子公司债券投资交易行为自律管理,规则解读,开展行业交流,组织现场检查。同时继续开展债券市场热点和行业关注问题研究,反映会员意见和建议,积极为债券业务的发展服务。

（责任编辑：岳权利 HN152）